2021年證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告.pdf

2021年證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告。作為資本市場(chǎng)重要的經(jīng)營主體，證券公司發(fā)揮著重要的市場(chǎng)中介作用，同 時(shí)也是投資者保護(hù)的一道重要防線。證券公司能否切實(shí)履行誠實(shí)信用、勤勉盡 責(zé)的法定義務(wù)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、促進(jìn)資本市 場(chǎng)健康發(fā)展具有重要的意義。2020 年正式實(shí)施的《中華人民共和國證券法》（簡(jiǎn) 稱新《證券法》），進(jìn)一步壓實(shí)了證券公司作為市場(chǎng)“看門人”的法律職責(zé)， 證券公司在發(fā)揮資本市場(chǎng)中介作用的同時(shí)，也在投資者保護(hù)方面發(fā)揮著越來越 重要的作用。

為全面客觀反映證券公司投資者保護(hù)現(xiàn)狀，促進(jìn)提升證券行業(yè)投資者保護(hù) 水平，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱投保基金公司）從 2016 年 開始逐步建立起一套主客觀相結(jié)合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以年度為單位編制《證券 公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》。2021 年，投保基金公司在保持一、二級(jí)指標(biāo) 和整體框架不變的情況下，新增了客戶交易終端信息管理情況、發(fā)布證券研究 報(bào)告情況等觀測(cè)指標(biāo)，完善了投教活動(dòng)開展情況、投訴與糾紛處理解決情況等 評(píng)價(jià)內(nèi)容及指標(biāo)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的支持下，對(duì) 2020 年度開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 104 家證券公司的投資者保護(hù)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制了《中國資本市場(chǎng)投資者保 護(hù)狀況藍(lán)皮書 - 證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告（2021）》（簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）。 《報(bào)告》以切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券公司規(guī)范管理和穩(wěn)健經(jīng)營為宗旨， 分析了證券公司投資者保護(hù)工作現(xiàn)狀，并形成了相關(guān)結(jié)論和建議，以期為進(jìn)一 步提升證券公司投資者保護(hù)工作水平提供參考。