聚辰股份發展歷程、經營狀況及股權結構介紹

全球EEPROM領軍企業，新拓業務助力業績增長。

1、EEPROM市場領先，積極拓展應用新領域

聚辰股份長期致力于為客戶提供存儲、模擬和混合信號集成電路產品，并提供應用解 決方案和技術支持服務，2019 年全球排名第三的 EEPROM 產品供應商，全球市場份額約 9.7%，國內 EEPROM 企業中排名第一。公司成立于 2009 年，2018 年變更為股份有限公 司，并于 2019 年在科創板上市。

目前擁有非易失性存儲芯片、音圈馬達驅動芯片和智能卡芯片三條主要產品線，產品 廣泛應用于智能手機、液晶面板、藍牙模塊、通訊、計算機及周邊、醫療儀器、白色家電、 汽車電子、工業控制等眾多領域。公司采用典型的 Fabless 模式，在完成芯片版圖設計后， 向晶圓制造企業采購晶圓，委托封裝測試廠對加工完成的晶圓進行封裝和測試。

2、新產品發力強勁，盈利能力持續優化

營收和利潤高速增長，盈利能力優化。2022Q1-Q3 營收、歸母凈利潤分別為 7.18、 2.58 億元，同比增長分別為 82.88%、212.82%，主要受益于 DDR5 內存條、汽車電子及工 業控制等高附加值市場的產品特別是 SPD 和汽車級 EEPROM 產品的銷售占比提升。

非易失性存儲芯片主業穩扎穩打，音圈馬達驅動芯片和智能卡芯片業務穩中有升。 2022H1 非易失性存儲芯片、音圈馬達驅動芯片，智能卡芯片板塊分別實現營業收入 3.80、 0.29、0.33 億元。2021 年三大產品毛利率均有提升，智能卡芯片毛利率有較大增幅，主要 源于公司積極拓展供應鏈管理、物流、新零售、交通管理等高需求、高增長應用市場，提 高產品的競爭力和附加值，優化產品和客戶結構。

毛利率增幅明顯，持續增加研發投入。在 SPD 和汽車級 EEPROM 產品的銷售占比提 升、及部分產品價格體系調整等因素的綜合影響下，2022Q1-Q3 綜合毛利率提升 65.2%。 較高的研發費用是保證產品創新和技術領先的關鍵因素之一， 2022Q1-Q3 研發投入為 9805.48 萬元，同比增長 94.6%。

3、股權結構清晰，激勵助力發展

實際控制人、最終受益人為陳作濤。陳作濤作為天壕投資集團有限公司實際控制人， 通過江西和光、武漢珞珈梧桐新興產業投資基金合伙企業（有限合伙）和北京珞珈天壕投 資中心（有限合伙）間接控制本公司 30.5%的股份，是公司實際控制人。其中江西和光投 資管理有限公司 99.99%的股權是由陳作濤以 99.9%控股的天壕投資集團有限公司控制的。

現任高層管理團隊均畢業于知名高校，擁有資深的管理經驗。高管層大部分來自清華、 上交復旦等高等院校，團隊對市場、管理、業務本身都具有豐富的經驗。公司實施股權激 勵機制，設立公司員工持股平臺：登矽全、望矽高、建矽展、發矽騰、積矽航、固矽優、 增矽強。為了實現企業長期穩定發展，構造企業利益共同體，公司給予核心技術人員期權持股 福利。2022 年聚辰股份限制性股票激勵計劃公告中，向公司核心技術人員、中層管理人員 及技術（業務）骨干人員（不超過 78 人）總共授予 158.40 萬股。考核分為 2022-2025 四個 會計年度，2022-2025 營業收入考核目標值分別為 7.50 億元、8.62 億元、9.91 億元、11.40 億元；并相應設置了階梯解鎖考核模式，實現業績增長水平與權益歸屬比例的動態調整， 在體現一定成長性、盈利能力要求的同時保障預期激勵效果。